局机关各科室、局属各单位：

《关于在住房和城乡建设领域实施“轻微不罚”“首违不罚”制度的意见》（试行）经局班子研究通过，现印发给你们，请认真贯彻落实。原温建〔2022〕92号文件同时废止。

温岭市住房和城乡建设局    

2023年9月1日        

关于在住房和城乡建设领域实施“轻微不罚”“首违不罚”制度的意见

为深入推进“放管服”改革，贯彻落实《优化营商环境条例》《浙江省民营企业发展促进条例》有关规定，进一步优化法治营商环境，促进经济高质量发展，根据《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规规定，结合我市实际，决定在全市住房和城乡建设领域实施轻微不罚、首违不罚制度。

一、目的意义

“轻微不罚”“首违不罚”是指建设监管部门在日常监督检查、“双随机”抽查以及通过投诉举报、部门移送、上级交办等掌握案件线索后开展的执法检查过程中，认定当事人的违法行为轻微并及时改正，没有造成危害后果的，不予行政处罚；初次违法且危害后果轻微并及时改正的，可以不予行政处罚的容错机制。实施轻微不罚、首违不罚制度，有利于创新监管方式，转变执法理念，促进严格规范公正文明执法；有利于推动解决基层执法热点难点问题，进一步优化营商环境，为我市住房和城乡建设高质量发展创造良好的法治环境。

二、基本原则

（一）坚持依法查处。发现当事人有涉嫌违法行为的，必须全面、客观、公正地调查、检查，收集有关证据，履行法定程序，正确适用法律法规和自由裁量标准，符合条件的方可适用轻微不罚、首违不罚制度。

（二）体现过罚相当。对违法行为给予行政处罚必须以事实为依据，综合考虑违法行为的性质、情节以及社会危害程度，做到过罚相当。对未造成明显危害后果的轻微或首次违法行为，经批评教育、即时或承诺改正后，作出不予处罚决定。

（三）探索柔性执法。灵活运用引导、说服、教育等非强制性柔性执法方式，促使当事人做到知错能改，让执法既有力度又有温度，实现法律效果和社会效果统一，制度刚性约束和执法柔性化统一。

（四）倡导诚实守信。对当事人签署承诺书后违背诚实守信，不改正或改正后再犯的，应对其违法行为依法查处，并结合其他方面依法从重处罚，同时将其违法信息按照规定予以公示。

三、适用条件和范围

适用“轻微不罚”“首违不罚”应同时具备以下条件：

（一）如实陈述违法事实、主动提供相关证据；

（二）违法违规行为危害后果轻微；

（三）在温岭市范围内首次违法或违法行为轻微，当事人对违法行为有正确认识；

（四）能够立即改正或者在承诺期限内改正；

（五）属于《适用“轻微不罚”事项清单》（附件2）及《适用“首违不罚”事项清单》（附件3）所列事项范围。

四、工作要求

（一）准确把握适用范围。原则上，公布清单中的执法事项适用“轻微不罚”“首违不罚”，对属于清单范围的违法行为，经调查后认为不宜适用的，应当经本机关负责人集体讨论决定并依法予以行政处罚。

（二）严格规范适用程序。对于符合不予处罚条件的违法行为，应当依据《中华人民共和国行政处罚法》等相关规定进行调查，提出不予处罚建议，在拟适用《清单》作出不予处罚决定前，应当告知行政相对人拟适用的《清单》具体内容，听取其陈述申辩，并对其陈述申辩的内容予以核实，经法制审核，由本机关负责人集体讨论后作出不予处罚决定，出具不予处罚决定书，并做好结案归档。当事人拒不改正、逾期不改正或者改正后仍不符合要求的，应当依法处理。执法人员对已实施不予处罚的当事人应当加强监管，在日常检查、“双随机”抽查中适当增加比例，督促当事人诚信守法。

（三）强化执法全过程记录。应当严格落实执法全过程记录制度的相关要求，根据实际情况可以采用音像记录方式记录执法全过程。改正承诺书一式两份，承办部门和当事人各持一份，并及时归档保存。对于通过实名举报、其他部门移送或者上级交办方式获得的案件线索，应当将适用的有关情况反馈案件线索来源方。

（四）突出普法宣传教育。认真贯彻落实“谁执法谁普法”的普法责任制，在实施轻微不罚、首违不罚制度时，应当突出普法宣传教育，指出当事人违法行为的违法事实、性质、情节、可能造成的危害后果等，使其知错并主动改错。要做好教育引导，增强当事人的自律守法意识，营造浓厚法治氛围。

（五）建立动态评估调整机制。在制度实施过程中，要密切跟踪、评估实施情况和效果，听取社会各界尤其是当事人的意见建议，及时发现问题、总结经验，提出调整建议。根据法律法规立改废以及实施效果等情况，及时对事项清单进行动态调整，确保制度实施取得良好成效。

附件：1、违法行为改正承诺书

2、适用轻微不罚事项清单

3、适用首违不罚事项清单