各镇人民政府，各街道办事处，市政府直属各单位，在温垂直管理各单位：

为进一步优化法治营商环境，充分激发市场主体活力，贯彻落实《优化营商环境条例》《浙江省民营企业发展促进条例》，根据《中华人民共和国行政处罚法》等有关规定，结合我市实际，经市政府同意，制定本实施意见。

一、指导思想

以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，贯彻落实 “法治是最好的营商环境”的指示精神，切实转变行政执法理念，按照分级分类监管要求，创新行政监管方式，探索实施包容审慎监管，依法推行“首违不罚”“轻微不罚”制度，营造更优法治化营商环境，为实施“强工兴市”战略，助力高质量发展建设共同富裕先行市提供法治保障。

二、适用条件

本意见所称“首违不罚”是指当事人初次违法且危害后果轻微并及时改正的，可以不予行政处罚。“轻微不罚”是指行政执法部门在执法检查过程中，认定当事人的违法行为轻微并及时改正，没有造成危害后果的，不予行政处罚。

对涉及安全底线、环保红线、食品安全、疫情防控等严重危害人民群众生命财产安全、市场公平竞争秩序的违法行为，不适用“首违不罚”“轻微不罚”制度。

三、基本原则

实施“首违不罚”“轻微不罚”制度是细化不予行政处罚法定情形的切实举措，是转变执法理念的有益探索。各单位要认真实施新修订的《中华人民共和国行政处罚法》，依法落实“首违不罚”“轻微不罚”制度。

（一）坚持依法监管。坚持依法监管，确保执法有据、程序合法，处理结果符合相关法律规定。强化重点领域执法监管工作，严厉惩处相关违法行为。

（二）体现过罚相当。对违法行为给予行政处罚必须以事实为依据，综合考虑违法主体的主观过错程度、违法行为的性质、情节和社会危害程度，做到过罚相当。对违法行为轻微没有造成危害后果、初次违法且危害后果轻微的，经教育、即时或承诺改正后，依法不予处罚。

（三）探索柔性执法。灵活运用引导、说服、教育等非强制性方式，从源头上防止和减少违法行为，规范生产经营秩序，实现法律效果和社会效果的统一，刚性制度制约和柔性执法方式并行。

（四）倡导诚实守信。当事人签署承诺书后不履行承诺，或整改后再犯的，行政执法部门应对其违法行为依法查处，同时将其违法信息按照规定予以公示。

四、工作任务

（一）制定清单

行政执法部门根据《中华人民共和国行政处罚法》有关规定，结合部门权力清单、行政处罚裁量标准和执法实际，全面梳理本部门现行有效法律、法规、规章中涉及的不予处罚规定，明确不予处罚情形，制定并公布“首违不罚”“轻微不罚”清单。

（二）明确主体

“首违不罚”“轻微不罚”清单由各行政执法部门制定，涉及综合行政执法职能划转的，由市综合行政执法局制定，并征求业务主管部门意见。赋权至镇（街道）的行政处罚事项，由赋权事项部门负责制定。

（三）规范程序

行政执法部门制定“首违不罚”“轻微不罚”清单要充分调研论证，广泛征求一线执法人员和社会公众意见，经部门法制审核通过后，由部门负责人集体讨论决定。清单制定后要及时在政府门户网站公示，并在7日内报市司法局备案。

（四）严格实施

行政执法部门根据法定职责，对列入清单的处罚事项依法不予行政处罚时，要合理行使行政处罚裁量权，严格按照适用情形，结合违法行为的事实、证据等进行综合判定，不得擅自扩大或者变更适用情形。严格落实执法全过程记录制度的相关要求，视情况可以采用音像记录方式记录执法全过程。实施过程中形成的材料，按照行政执法立卷规范的要求规范整理，归档保管，确保履职尽责有迹可循、有据可查。涉及综合行政执法划转事项的不予行政处罚案件，综合行政执法部门与业务主管部门要互通信息。

（五）事后评估

实行清单动态管理，行政执法部门要适时开展本单位清单实施情况评估，对不符合行政管理需要、不便于操作执行、企业和群众争议较大等事项，及时予以调整；对清单外的其他事项，经评估依法可以纳入的，及时纳入清单。

五、组织实施

（一）加强组织领导

实施“首违不罚”“轻微不罚”制度是加快建设法治政府重要举措，对优化法治营商环境、打造人民满意政府具有重要作用。行政执法部门要高度重视，切实加强组织领导和统筹协调，建立工作推进机制，明确目标任务和时间节点，及时研究解决工作推进中遇到的困难和问题，采取有效措施，确保高质量完成清单制定和实施工作。

（二）压实工作责任

行政执法部门在制定清单时，要严格按照制定程序，充分研究论证、征求意见，确保清单全面、合法、规范、可操作。行政执法部门要于2022年3月底前制定公布本部门“首违不罚”“轻微不罚”清单，并按规定报市司法局备案。

（三）强化监督检查

行政执法部门要完善内部监督检查机制，规范实施“首违不罚”“轻微不罚”清单。市司法局要适时对清单制定、实施情况等开展监督检查。“首违不罚”“轻微不罚”清单制订和实施工作将纳入法治温岭（法治政府）建设考核内容。

温岭市人民政府办公室

2022年3月17日

（此件公开发布）